证券市场禁入新规一个月后实施：交易类禁入最长5年，信披严重违法将终身禁入

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作者：周到客户端
证监会18日发布修订后的《证券市场禁入规定》，7月19日起施行。此次新增交易类禁入类型，并将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入情形。

本次主要修订内容包括：

一是进一步明确市场禁入类型。根据新《证券法》，将证券市场禁入分为“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”（简称身份类禁入）以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券”（简称交易类禁入）两类，执法单位可以结合实际，选择单独适用或者合并适用相匹配的禁入类型。

二是进一步明确交易类禁入适用规则。交易类禁入是指禁止直接或者间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券（含证券投资基金份额），禁止交易的时间最长不超过5年。同时，做好政策衔接和风险防控，对7类情形作出了除外规定，避免不同政策叠加碰头和引发执法次生风险。



三是进一步明确市场禁入对象和适用情形。将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入市场情形，同时明确交易类禁入适用于严重扰乱证券交易秩序或者交易公平的违法行为。



目前市场适用的《证券市场禁入规定》系2015年修订，证监会披露的数据显示，2016-2020年共对298人次的自然人采取市场禁入，其中3至5年和5至10年两档次市场禁入共216人次，占比约72%；终身市场禁入82人次，占比约28%。采取市场禁入人次数比现行《禁入规定》修订前5年增长了142%，执法力度显著提升。

来源：周到