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时代投研?证券周报 | 基金投顾试点接连获批,券商财富管理迎发展新机遇

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发表于 2021-7-5 14:01 | 显示全部楼层 |阅读模式
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作者:时代在线网
时代商学院研究员孙一鸣

市场表现

上周(6月28日—7月2日)沪深300指数下跌3.03%,A股证券(申万)指数下跌7.11%,板块跑输沪深300指数4.08个百分点,在104个申万二级行业周涨跌幅中排名第100位;年初至今,沪深300指数下跌2.5%,证券指数下跌13.93%,板块跑输沪深300指数11.43个百分点,在104个申万二级行业2021年涨跌幅中排名第94位。

上周A股证券行业全线下跌,跌幅前三分别是财达证券(-19.3%)、湘财股份(-14.42%)、中金公司(-13.75%)。

行业及重要企业动态

1.又有10家券商获批基金投顾试点资格

7月2日晚间,平安证券、光大证券(601788.SH)、山西证券(002500.SZ)、东兴证券(601198.SH)、东方财富(300059.SZ)等10家券商获批基金投顾业务试点资格。

至此,已有17家券商成为第二批基金投顾试点机构。从全行业来看,加上2020年首批试点的7家券商,券商基金投顾队伍已扩容至24家。

2.中原证券向全资子公司中州国际增资8亿港元

7月2日消息,中原证券(601375.SH)公告称,完成向中州国际金融控股有限公司(以下简称“中州国际”)增资8亿港元。中州国际已在香港公司注册处完成注册登记手续,注册资本变更为18亿港元。资料显示,中州国际为中原证券全资子公司。截至2020年12月31日,中州国际总资产为18.5亿港元,净资产3.08亿港元。

3.浙商证券预计2021年上半年净利润同比增长超30%

7月1日晚间,浙商证券(601878.SH)发布2021年半年度业绩预增公告。浙商证券表示,经财务部门初步测算,预计2021年半年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,同比增加1.97-2.62亿元,同比增长30%-40%。上年同期,浙商证券归属于上市公司股东的净利润为6.55亿元。

4.中金公司上半年净利润预计增长45%—65%

7月1日,中金公司(601995)发布上半年业绩预增公告,预计实现净利润为44.25亿元—50.35亿元,净利润同比增长45%-65%。中金公司表示,2021年上半年,国内经济持续复苏,资本市场蓬勃发展。公司坚持以金融服务实体经济为出发点,积极把握证券行业的战略发展机遇期,稳步推进“三化一家”战略落地,各项主要业务继续保持良好的发展势头。

5.东方证券上半年净利润预计增长60%—80%

7月1日,东方证券(600958)发布上半年业绩预增公告,预计实现净利润为24.42亿元—27.47亿元,净利润同比增长60%—80%。

东方证券表示,2021年上半年,资本市场表现活跃,该公司经营形势稳中向好,各项业务得到了均衡发展,经营业绩显著增长。报告期内,该公司业绩变动的主要原因为资管、经纪、投行等业务手续费净收入及联营企业投资收益同比增加,信用减值计提同比减少。

6.中信证券:上半年净利润预增20%-30%

6月30日晚,中信证券(600030.SH)发布了2021年上半年业绩预增公告。经财务部门初步测算,预计2021年上半年实现归属于母公司股东的净利润约为107.11亿元-116.04亿元,与上年同期(法定披露数据)相比,将增加178518万元-267776万元,同比增长20%-30%。

7.中信建投与腾讯达成战略合作

6月29日晚间,中信建投(601066.SH)公告称,与腾讯公司签订金融科技战略合作协议。腾讯云也于当天晚间在微信公众号上“官宣”了上述合作事宜。

据公告,双方将在金融科技、金融业务、用户服务、线上投教基地建设、金融科技团队建设等方面开展具体合作,携手扩大相关领域的领先优势;通过开展金融科技创新实验,提供定制的、以点带面的、数字化的系统性解决方案,形成数据驱动和业务联动的运营模式,促进双方在金融科技领域的共同发展和长期共赢。

8.华泰资管副总经理席晓峰辞职离任

6月30日,华泰资管发布公告,副总经理席晓峰因个人原因辞职离任,离任日期为2021年6月30日。资料显示,席晓峰于2015年1月进入华泰资管任合规风控部负责人,2018年2月升任该公司副总经理。2018年7月开始担任华泰资管合规总监、首席风险官、督察长,而原督察长刘玉生转任该公司副总经理。2019年4月他再次担任该公司副总经理。

9.广发证券投行保荐业务沉寂一年后复苏

近日,证监会发行监管部最新披露的首次公开发行股票企业基本信息情况表显示,由广发证券(000776.SZ)保荐的上海福贝宠物用品IPO上市申请,已于6月24日获证监会受理。这也是广发证券投行业务解禁后迎来的首单主板IPO项目。

除此以外,从深交所创业板披露信息来看,成都德芯数字科技股份有限公司、北方长龙新材料技术股份有限公司创业板上市申请也分别于6月24日和5月25日获深交所受理,其保荐机构同样是广发证券。2020年7月10日,证监会对广发证券在康美药业(600518.SH)相关投行业务中的违规操作依规下达行政部门管控措施事前告知书,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月。

每周观察:基金投顾试点接连获批,券商财富管理迎发展新机遇

上周五(7月2日)晚间,包括光大证券、平安证券、东方财富等在内的10家券商和景顺长城、华泰柏瑞在内的6家基金公司拿到了基金投顾业务的试点资格。而7天前,包括券商及基金公司在内的17家机构才刚获批该业务资格。

从券商行业来看,加上2020年首批试点的7家券商,券商基金投顾队伍已扩容至24家。

一周之内,基金投顾试点资格的连续开闸,意味着财富管理的时代浪潮即将汹涌而至,机构开始进入“跑马圈地”的阶段。

基金投资顾问业务,主要是指拥有相关资质的投资顾问机构,接受客户委托,在客户授权的范围内,按照协议约定为客户做出投资基金的具体品种、数量和买卖时机的选择,并代替客户进行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。

近年来,随着中国经济发展质量不断提升,居民财富管理需求迅猛增长,权益类基金规模也在不断扩大,我国居民对权益基金市场的关注度和参与度不断加深。

财富管理的本质是以客户为中心,不同类别的财富管理客户对应着差异化的服务模式。对券商而言,要实现高质量发展,从通道中介转向专业的金融服务机构,需要逐渐摆脱对交易佣金的依赖,提供更加成熟的金融服务。随着行业佣金率持续下行,经纪业务开启存量竞争模式,粗放型的经纪发展模式难以持续,券商向财富管理转型迫在眉睫。

相较于其他机构,优秀的做市能力可以使券商在场内基金销售上占有先机,而且券商拥有资本市场投资人才优势,从而使券商具备了为客户提供优质财富管理服务的基本条件和综合实力。

不过,基金投顾时代的来临,也意味着基金业态要逐渐从产品销售导向转向真正以客户利益为中心的服务导向。由于业务试点资格才刚开始,获批券商数量众多,而券商的业务比较复杂,各自对基金投顾业务的重视程度也并不统一。在此情况下,中小券商与头部券商站在同一起跑线上。

对中小券商而言,积极与外部平台合作,强化自身投资顾问能力,以此为契机实现财富管理转型,也是差异化竞争和弯道超车的战略机遇。

【风险提示】

经济复苏不及预期;金融监管政策持续收紧;股市指数大幅下跌;资本市场改革进度不及预期。

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