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民生银行、国信证券、南粤银行集中被罚,什么情况?

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发表于 2021-7-6 17:35 | 显示全部楼层 |阅读模式

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作者:证券之星

券商和银行因为手握大笔资金,其在监管上的要求格外严格,而近期有三家机构都受到了监管处罚,这是怎么回事呢?一起来看。

参与倒量虚假交易

7月5日,交易商协会官网发布公告,民生银行、国信证券、南粤银行存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。

公告显示,作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内,民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方,主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓,并未反映合理经济目的,实质上是倒量的虚假交易。

公告还提到南粤银行和国信证券,作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。

在处罚结果上,对南粤银行、国信证券予以诫勉谈话,并责令整改;对民生银行予以通报批评,并责令整改。

机构更需自律

金融是特殊行业中的特殊行业,金融的稳定事关经济系统运行的安全平稳。作为具有广泛外部性,服务涉及千家万户的特殊行业,与其他行业相比,金融行业受到更加严格苛刻的监管是金融机构治理实践一个不争的事实。

而金融机构是金融体系的重要组成部分,在整个国民经济运行中起着重要作用,通过疏通、引导资金的流动,促进何实现了资源在经济社会中的分配。

因此,金融机构在接受强监管的同时,更要加强自律,完善自身的监管体系。

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