​证监会查处短线、内幕交易，今年6家公司“知情人”被立案调查

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作者：大众证券报


本报讯(记者 刘扬)监管层围堵上市公司董监高短线交易、内幕交易。12日，热景生物公告称，公司监事韩伟因涉嫌短线交易，证监会决定对其立案。

公告显示，根据韩伟的配偶提供的证券账户交易明细，其于2021年3月12日至4月20日期间，陆续买入公司股票18000股，平均买入价格50.34元/股，成交总额90.61万元;后于4月20日，卖出公司股票3000股，成交金额42.95万元，上述买入公司股票后六个月内卖出的行为涉嫌构成短线交易。
此外，8月9日，通鼎互联公告称，董事钱慧芳、董事兼副总经理、董事会秘书贺忠良因涉嫌内幕交易，证监会决定对二人立案。
根据Wind统计，除了上述2家，还有4家公司的“知情人”亦被立案调查。南大环境今年7月5日公告，因董事兼高级管理人员董迎雯的配偶秦红卫涉嫌短线交易，证监会决定对董迎雯立案调查。公告显示，董事兼高级管理人员董迎雯的配偶秦红卫在2020年8月28日至2020年10月28日期间买卖公司股票涉嫌短线交易。今年6月8日，中持股份公告离任董事、总经理邵凯因涉嫌内幕交易被立案调查。同日，福成股份公告称，公司实际控制人李福成因涉嫌短线交易被立案调查。而今年1月，宋都股份公告，实控人俞建午涉嫌内幕交易被立案调查。
目前来看，5家公司仍在调查中，仅有福成股份收到行政处罚决定书。根据公告，证监会对福成股份实际控制人李福成给予警告，并处以8万元罚款。
根据证监会网站显示，2020年以来，证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起，合计占同期新增案件的52%;作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件，罚没金额累计超过50亿元。
“监管层对短线交易、内幕交易的打击力度一直在加大。对于短线交易，是出具警示函还是立案调查，或者出具警示函之后调查并处罚，与交易金额、获利数额、短线交易是否故意等因素有关，有的短线交易因为对法律的理解有误导致，有的因为错误导致，犯错后及时改正、认错、道歉，并将相关利益归入公司，那么可能交易所进行处分或证监局开出非行政处罚性质的监管措施。但有的交易金额较大，明显是带有违规的故意或者恶性的，证监会就会正式立案调查并处罚。”12日，上海久诚律师事务所主任许峰律师在接受记者采访时表示道。
许峰还指出，内幕交易严重破坏市场交易秩序，严重侵害投资者合法权益，未来仍要依法从严打击。内幕信息的知情人，尤其是董监高这类身份较为固定且长期的知情人，在交易本公司及相关联公司的股票时，应严格按照已公开的预定计划进行，同时加强证券法、公司法学习。