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​证监会查处短线、内幕交易,今年6家公司“知情人”被立案调查

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发表于 2021-8-13 12:20 | 显示全部楼层 |阅读模式
作者:大众证券报


本报讯(记者 刘扬)监管层围堵上市公司董监高短线交易、内幕交易。12日,热景生物公告称,公司监事韩伟因涉嫌短线交易,证监会决定对其立案。

公告显示,根据韩伟的配偶提供的证券账户交易明细,其于2021年3月12日至4月20日期间,陆续买入公司股票18000股,平均买入价格50.34元/股,成交总额90.61万元;后于4月20日,卖出公司股票3000股,成交金额42.95万元,上述买入公司股票后六个月内卖出的行为涉嫌构成短线交易。
此外,8月9日,通鼎互联公告称,董事钱慧芳、董事兼副总经理、董事会秘书贺忠良因涉嫌内幕交易,证监会决定对二人立案。
根据Wind统计,除了上述2家,还有4家公司的“知情人”亦被立案调查。南大环境今年7月5日公告,因董事兼高级管理人员董迎雯的配偶秦红卫涉嫌短线交易,证监会决定对董迎雯立案调查。公告显示,董事兼高级管理人员董迎雯的配偶秦红卫在2020年8月28日至2020年10月28日期间买卖公司股票涉嫌短线交易。今年6月8日,中持股份公告离任董事、总经理邵凯因涉嫌内幕交易被立案调查。同日,福成股份公告称,公司实际控制人李福成因涉嫌短线交易被立案调查。而今年1月,宋都股份公告,实控人俞建午涉嫌内幕交易被立案调查。
目前来看,5家公司仍在调查中,仅有福成股份收到行政处罚决定书。根据公告,证监会对福成股份实际控制人李福成给予警告,并处以8万元罚款。
根据证监会网站显示,2020年以来,证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起,合计占同期新增案件的52%;作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件,罚没金额累计超过50亿元。
“监管层对短线交易、内幕交易的打击力度一直在加大。对于短线交易,是出具警示函还是立案调查,或者出具警示函之后调查并处罚,与交易金额、获利数额、短线交易是否故意等因素有关,有的短线交易因为对法律的理解有误导致,有的因为错误导致,犯错后及时改正、认错、道歉,并将相关利益归入公司,那么可能交易所进行处分或证监局开出非行政处罚性质的监管措施。但有的交易金额较大,明显是带有违规的故意或者恶性的,证监会就会正式立案调查并处罚。”12日,上海久诚律师事务所主任许峰律师在接受记者采访时表示道。
许峰还指出,内幕交易严重破坏市场交易秩序,严重侵害投资者合法权益,未来仍要依法从严打击。内幕信息的知情人,尤其是董监高这类身份较为固定且长期的知情人,在交易本公司及相关联公司的股票时,应严格按照已公开的预定计划进行,同时加强证券法、公司法学习。



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