海通证券加入净利“百亿俱乐部”！投行资管增速显著，却也受罚最重

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作者：界面新闻
记者丨马晓甜

前几日刚刚遭到监管点名批评的海通证券，在3月30日晚间披露了最新年度报告，以及上海证监局下发的正式处罚书。

报告显示，去年全年，公司分别实现营业收入和净利润 382.20 亿元和108.75 亿元，同比分别增长了9.64%和14.2%，在目前已披露业绩的上市券商中，收入排在第二，净利润排在中信证券和国泰君安之后，排名第三，与紧随其后的华泰证券相差无几。投行和资管业务收入增幅明显，财富管理业务贡献度依旧排在首位。



具体来看，财富管理业务在2020年实现营收102.60 亿元,占比26.84%，同比增幅为9.23%。截至2020 年末，公司财富管理客户数量和可交易客户总资产分别为1315 万户和2.44 万亿元，较期初分别增长14.5%和31.4%，股基交易金额16.63 万亿元，同比增加 57.7%。融资类业务规模1011.7 亿元，其中，融资融券余额增加 259.2 亿元至 676.8 亿元，股票质押融资余额减少 84.9 亿元至 333 亿元。

投行业务和资管业务收入同比则分别大增了53.06%和48.05%。

其中，投行实现收入55.76 亿元，报告期内完成47个股权融资项目，实现融资总额771 亿元，其中 IPO 项目完成挂牌 25 家，实现融资总额 627 亿元，排名行业第二，科创板 IPO融资额540 亿元，市场份额24.26%，排名行业第 一。截至报告期末，公司在审项目数 83 家，其中 IPO 57 家，IPO 过会待发 25 家。海通国际在香港资本市场完成了 56 个 IPO 项目，连续三年位列全体投行第一

债券融资方面，公司全年债券承销金额4776 亿元，同比增长 23%，企业债承销金额397亿元，保持行业第一，公司债承销金额1494亿元，排名行业第五。

海通证券的资管业务由四大板块组成，包括海通资管、基金管理公司、私募投资基金和境外资产管理。数据显示，截至报告期末，集团资产管理业务总规模近1.66万亿元，而去年同期为1.21万亿元。

截至报告期末，海通资管公司管理规模 2,444 亿元，其中主动管理规模 1707 亿元，占比 69.8%，较报告期初增长 22.1%。去年实现营业收入 18.26 亿元，净利润 7.05 亿元。

海通证券旗下两家基金公司——海富通基金和富国基金在去年则分别分别实现营业收入 13.26 亿元和53.17 亿 元，实现净利润3.78 亿元和16.52 亿元。

不过，在取得亮眼增长的同时，资管和投行这两项业务也成为海通证券去年以来受罚的“重灾区”。

2020年9月，证监会对海通证券及两名保荐代表人韩丽、金天采取出具警示函的监管措施，理由是公司及保荐代表人在保荐业务过程中存在计算错误等情形。

同年12月，证监会又一次向公司及两名保荐代表人曾军、周威出具警示函，证监会认定公司及保荐代表人在保荐业务过程中未披露发行人实际控制人涉嫌行贿的事项。

此外，在交易商协会对公司及相关子公司予以警告后，海通证券在今日公告，已于日前收到上海证监局出具的行政监管措施决定书。

上海证监局对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中相关违规行为采取责令增加合规检查次数、责令暂停部分业务的行政监管措施，对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务 12 个月、增加内部合规检查次数并提交 合规检查报告的监管措施;对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资 顾问服务12个月，以及暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施;对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选 2 年等监管措施。

同样值得注意的还有公司在2020年高达44.66亿元的计提减值损失，年报披露的诉讼事项则揭开了部分计提的来源，包括公司与南一农公司、红太阳集团、南京世界村的质押式证券回购纠纷案、海通资管与孙军质押式证券回购纠纷案等，涉及的股票有红太阳（000525）、恺英网络(002517)、吉药控股(300108)等。除此之外，集团内尚处于执行阶段的案件共还有9 起，涉及案件金额达21.08亿元。