投保基金公司发布蓝皮书：全年罚没超过50亿 证券稽查执法数据摘录

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作者：郎一华律师



2021年5月15日，中国证券投资者保护基金有限责任公司编制发布《证券期货稽查执法投资者保护评价报告（2021）》，有关证监会稽查执法的主要数据如下：
一、2020年，稽查执法部门全年共办理案件740起。新启动调查353件，新增立案调查282件，办结立案案件344件，办理重大案件84件，向公安机关移送及通报案件线索116件。



二、2020年，稽查执法部门依法从严从快从重查办全链条造假、并购重组领域造假、情节及危害后果严重等上市公司财务造假类案件54起，占办理信息披露类案件的23%，向公安机关移送涉嫌犯罪案件21起。
三、信息披露违法违规、内幕交易和操纵市场等传统类型化案件占比依然较大，上述三类违法案件合计立案201件。其中，信息披露立案案件 84 件（其中财务造假立案33件），操纵市场立案案件 51 起（全年共 22 起操纵市场案件交易 金额超过 10 亿元，平均获利约 2 亿元，严重损害投资者利益），内幕交易立案案件 66 件（全年共33 起案件交 易金额超过 1000 万元，单起案件交易金额最高 7.5 亿元，超过 80% 的内幕交 易案件达到刑事追诉标准）。



四、2020年，证监会处罚委及各派出机构共作出行政处罚决定344件，罚没金额 52.29 亿元。
《报告》对证监会稽查执法部门提出的建议主要有：一是完善打击资本市场违法活动协调机制，加强与相关部门协作。二是提升稽查执法效能，更好地应对新《证券法》带来的挑战。三是加强信用体系及声誉机制建设，压实中介机构“看门人”责任。四是进一步区分上市公司与“关键少数”责任，注重中小投资者权益保护。五是有效发挥举报奖励制度社会监督作用，完善资本市场生态。
（数据摘录自《证券期货稽查执法投资者保护评价报告（2021）》）