国联证券股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议公告

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作者：证券日报

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-031号

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议于2021年5月21日以书面方式发出通知，于2021年5月27日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事周卫平先生因公书面委托董事长姚志勇先生出席，并代为行使表决权；董事葛小波先生、董事刘海林先生、独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于首席风险官变更的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。

公司全体独立董事发表了明确同意的独立意见。

具体内容请参阅同日披露的《国联证券股份有限公司关于首席风险官变更的公告》（公告编号：2021-032号）。

特此公告。

国联证券股份有限公司董事会

2021年5月27日

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-032号

国联证券股份有限公司

关于首席风险官变更的公告

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”） 于2021年5月27日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于首席风险官变更的议案》，同意聘任江志强先生（简历见附件）担任公司首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。因工作调整原因，陈兴君先生不再担任公司首席风险官，并将继续在公司担任其他职务。

公司董事会对陈兴君先生在担任首席风险官期间的勤勉工作及为公司发展所作出的贡献表示感谢！

附件：江志强先生简历

江志强先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。现任公司党委委员、中海基金董事。曾任本公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁及监事会主席。