证监会发布新版证券市场禁入规定 信披严重违法影响恶劣终身禁入市场

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作者：光明网

□ 法治日报全媒体记者 周芬棉

根据新证券法和行政处罚法等上位法规定,证监会近日发布修订后的《证券市场禁入规定》,自2021年7月19日起施行。

此次修订主要内容包括:一是进一步明确市场禁入类型。将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券”两类,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用相匹配的禁入类型。

二是进一步明确交易类禁入适用规则。明确交易类禁入是指禁止直接或者间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金份额)的活动。同时,做好政策衔接和风险防控,对7类情形作出了除外规定,避免不同政策叠加碰头和引发执法次生风险。

三是进一步明确市场禁入对象和适用情形。根据近年来市场发展变化的现实情况,完善了禁入对象的涵盖范围。适用情形方面,明确将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入市场情形,同时,明确交易类禁入适用于严重扰乱证券交易秩序或者交易公平的违法行为。

来源： 法治日报——法制网