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港证监:禁止茂宸证券前持牌代表刘戈重投业界12个月

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发表于 2021-7-5 23:35 | 显示全部楼层 |阅读模式
作者:界面快讯
香港证监会官网7月5日消息,香港证监会禁止茂宸证券有限公司(茂宸证券)前持牌代表刘戈(男)重投业界,为期12个月,由2021年7月3日起至2022年7月2日止。香港证监会调查发现,刘作为茂宸证券的客户主任,于六名客户以非亲身方式在茂宸证券开立帐户时讹称曾向他们提供风险披露声明。刘亦在茂宸证券不知情下,使用其母及其妻的用户名称和密码,于她们的网上交易帐户内进行交易。



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