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国信证券被点名,这家银行遭通报批评,都是因为这件事

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发表于 2021-7-6 16:20 | 显示全部楼层 |阅读模式
作者:中国基金报

中国基金报记者 王元也

因存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为,国信证券、民生银行和南粤银行三家金融机构被给予自律处分。其中,中国银行间市场交易商协会对南粤银行、国信证券予以诫勉谈话,民生银行则被通报批评,三家机构均被责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

来看看究竟发生了什么?



开展做市业务时参与倒量虚假交易

国信证券、南粤银行被予以诫勉谈话

7月5日,中国银行间市场交易商协会官网发布自律处分信息,南粤银行、民生银行和国信证券三家金融机构被点名。

具体来看,南粤银行和国信证券出现的问题较为一致。

中国银行间市场交易商协会在公告里表示,国信证券、南粤银行作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内,国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。





根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,中国银行间市场交易商协会决定对国信证券和南粤银行予以诫勉谈话,责令两家公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

存在两大违规行为

民生银行被通报批评

和国信证券、南粤银行参与倒量虚假交易不同,民生银行在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易,其存在的违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为则要更为严重一些。



具体来看,民生银行主要存在两大违规行为。

一是作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内,民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方,主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓,并未反映合理经济目的,实质上是倒量的虚假交易。

二是作为债务融资工具存续期管理机构,未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议,持有人会议组织召开不符合规定程序。

根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,中国银行间市场交易商协会决定对民生银行予以通报批评,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

何为虚假倒量交易

随着我国金融市场行业规模不断扩大,包括银行间债券市场在内的金融业批发市场存在诸多乱象,虚假倒量交易则是其中之一。

何为虚假倒量交易?据了解,虚假倒量交易主要表现为金融机构间互相进行价格相似、数额相当的交易,使得整体市场出现价格波动不大,而交易额放量的特征,是一种虚假的流动性,会对金融市场的正常秩序造成扰乱。

央行金融稳定局局长孙天琦今年年初指出,改革开放特别是党的十四大确立社会主义市场经济体制目标以来,我国金融业批发市场取得了长足的进步,但在发展过程中,由于缺乏系统性行为监管体系,也存在违规返费、虚假倒量、利益输送、权力寻租等违法违规行为,为更好地服务实体经济,应结合我国金融市场发展现状和特点,借鉴发达市场经济国家金融批发市场行为监管的实践做法,加快建立健全我国金融业批发市场行为监管体系。
编辑:小茉
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