内部会议纪要流出，正让机构和嘉宾不胜其扰，东北证券揪出冒名参会者，并责成其道歉，行业待集体解决难题

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作者：财联社
财联社（深圳，记者 邹晨辉）讯，7月11日，东北证券研究所在其官方微信公众号发布一则声明（附传播者道歉信）。



从财联社记者了解来看，东北证券研究咨询分公司于昨日邀请盛松成教授做内部观点分享。但在今日（7月11日），东北证券发现有关于本次内部分享信息的不实纪要在微信群、微博及各类网络媒体上流传，已对东北证券和嘉宾造成相关影响。经核实，东北证券研究所就该不实纪要声明如下：

一、我机构在会议前已经反复强调本次为内部交流学习，且交流内容是盛教授本人的研究观点，不代表任何机构观点，不允许录音、转发。该纪要作者冒名参加内部交流，未经同意擅自发布纪要，对由此给盛教授及我机构造成的不良影响应当承担相应责任。

二、我机构邀请函明确介绍盛松成教授为中欧国际工商学院教授，人民银行调查统计司原司长，并未使用“盛司长”的称谓。该纪要中使用“盛司长”称谓严重错误。该不实纪要内容严重扭曲盛教授的观点。

三、我机构已经联系到该不实纪要的作者，其本人承认是自己结合其他机构观点、自己的观点形成，并非盛教授原意，并且愿意承担相关责任。



四、我机构对此表示强烈谴责，请相关人士或平台删除不实言论，停止传播，我机构保留进一步追究的权利。

众所周知，资本市场是一个信息场，投资者就是依靠信息来对股票进行定价，并作出投资决策，一旦投资者得到的是不实信息，可能会做出错误的投资判断，有可能遭遇投资损失，因此无论哪一层面，都要求信息的真实、准确、及时。

券商作为资本市场上重要的卖方机构，组织的会议往往受到众多投资者关注，是传递宏观微观信息以及上市公司信息的重要渠道，很多投资者高度关注券商会议传递出来的信息，媒体也会广泛报道，对市场的影响还是不言而喻的。

据财联社记者了解，经常有些券商内部会的纪要，未经审核流出来，而这类信息在记录过程中往往出现偏差，或带有曲解，给会议组织者或是发言嘉宾带来困扰。这其中，有的是故意曲解，有的可能非主观故意，但往往造成不好的影响。

因此，券商对相关会议的合规性的把控一直在提高。比如目前多数券商电话会议在经过合规后，会采取定向邀请的方式邀请投资者参与。而根据范围、发起方式的不同，主要有两种形式的电话会议。普遍常见的一种是，公布电话会议地址，在接入环节设置“白名单”筛查环节。有的券商后台会记录客户信息与电话，在拨号时进行核对；有的券商是在会务接入时向拨号人核对身份信息。但尽管如此，仍有易遗漏、易出风险的雷区，为此，需要进一步加大合规和风控力度。

财联社记者了解到，一般来说，券商研究所内，电话会议内容一般是不对外发布；如果发布，也需要与研报一样经过合规部门审核。目前，各家券商通过发布研报传递研究信息的渠道合规性也在进一步提高。

2019年1月，监管层向券商下发《加强发布证券研究报告业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》的通报。通报列举了相关违规执业案例，并提出了监管要求，强调要加强研报发布规范。

此外，2020年5月22日，中证协宣布，为加强对发布证券研究报告业务自律管理，促进证券研究业务健康发展，协会组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订，自2020年6月21日起实施。

中证协明确，证券公司要加强研究报告质量管控，提升研究报告质量，例如证券分析师引用信息和数据来源时，应对引用信息和数据来源进行核实，审慎使用，且研报中不得有“低俗”、“煽动性”词语。

财联社记者去年曾报道，包括申万宏源证券、中信建投等在内的多家券商已经关闭了分析师的个人微信公号。

有行业人士表示，这和中证协对券商研究业务新媒体管理端有着严格的规范要求严格，前述提到《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》两规则自2020年6月21日起实施有关。