券商新座次表出炉：兴业证券等3家新晋AA，海通跌出A类

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作者：第一财经
2021年证券公司分类结果放榜，券商新座次表出炉。

证监会24日晚间公布了《2021年证券公司分类结果》，国泰君安、华泰证券、银河证券、中信建投、中信证券等15家券商为AA类，数量与前一年齐平，暂无AAA类券商，35家券商获评A级，同比增加3家。

新晋AA类的是：兴业证券、东方证券、广发证券。其中，广发直跳两级，由BBB上调至AA。

财达证券、长城证券等8家也由前一年的B类升至A类。

评级有升有降。恒泰证券、国都证券均直降4级，其中，恒泰证券由去年的A类将至今年的CCC类。值得关注的是，龙头海通证券跌出了A类，由AA类将至今年的BBB类。

东海直升5级，海通跌出A类

今年共有103家券商参与分类评级，较前一年增加5家。

整体来看，2021年，AA类券商15家、A类35家、BBB类18家、BB类16家、B类5家，CCC类11家、CC类和C类、D类各有1家。

佼佼者有，获评AA类的15家券商：安信证券、东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

虽然数量与去年相同，但AA类梯队内部成员发生了变化——东方证券、兴业证券、广发证券为AA类“新面孔”，国金证券、中泰证券、海通证券则在今年与AA类挥别。

升降级的变化备受关注。

蹿升最快的是东海证券，由CC类到A类直升5级，首创证券（CCC—A）、金元证券（CC—BBB）、长城证券（B—A）、华林证券（B—A）亦表现抢眼。

评级跌幅较大的有：国都证券（BBB—CC）、恒泰证券（A—CCC）、华融证券（BBB—CCC）、海通证券（AA—BBB）。

外资券商方面，野村证券降两级，由BBB至B。

此外，较2020年，东方财富、方正证券、华西证券、瑞银证券等评级未发生变化。

网信证券为今年唯一一家D类券商，延续了前一年的结果。



评价指标持续优化

证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

值得关注的是，近年，监管不断优化完善券商分类评级指标。

7月初，证监会在发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》时表示，证监会将对投行项目撤否率高、公司债券违约率高、执业质量低、市场反映问题多的证券公司，开展专项检查。

与此同时，根据执业质量评价结果，对证券公司及项目实施分类审核、分类监管，调整优化证券公司分类评价中投行业务评价指标，完善违规信息公示机制，强化廉洁从业监管和行业文化建设。

据公开报道，2021年证券公司分类评价总计有17项加分项，新增了服务新三板改革情况等指标，扣分项上则无明显变化。